La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ha acusado a un hombre de Long Island City por uso de información privilegiada después de que supuestamente compró y vendió acciones de una empresa química después de que le informaran que era probable que la empresa fuera adquirida.
Jason Peltz, de 37 años, de 48 th Avenue, supuestamente comenzó a comprar acciones y opciones de compra en Ferro Corp., un fabricante de productos químicos, después de enterarse por un informante que una importante firma de capital privado estaba buscando adquirirla.
Peltz también notificó a sus amigos y asociados, incluida una pareja no identificada de Long Island City, sobre la potencial ganancia inesperada, según documentos judiciales. Colectivamente, Peltz y sus asociados obtuvieron una ganancia colectiva de aproximadamente $ 1 millón.
La SEC presentó una demanda civil contra Peltz en la corte federal de Brooklyn el 22 de diciembre en busca de sanciones monetarias. La Fiscalía Federal presentó cargos penales contra él al mismo tiempo en una acción paralela.
Según documentos judiciales, Peltz realizó una serie de transacciones rentables que se derivaron de información privilegiada que obtuvo de un “amigo cercano”. El amigo asistió a la reunión de la junta directiva de Ferro el 17 de febrero de 2016, donde se discutió la posible adquisición.
Días después de la reunión de la junta, Peltz supuestamente comenzó a negociar con esta información, según la denuncia de la SEC. En lugar de utilizar su propia cuenta de corretaje para realizar las transacciones, compró valores de Ferro utilizando la cuenta de un asociado. Las operaciones se realizaron en línea a través de una dirección IP en Long Island City registrada a nombre de Peltz.
Peltz supuestamente compró 60.000 acciones de Ferro a través de la cuenta de su asociado el 22 de febrero. Supuestamente tuvo numerosas conversaciones telefónicas con el asociado no identificado y continuó comprando acciones y opciones hasta el 15 de marzo de 2016.
Peltz también estaba comprando valores de Ferro a través de una cuenta de corretaje propiedad de una empresa de las Islas Vírgenes Británicas, que era operada por dos ciudadanos británicos. Peltz supuestamente conocía a uno de los operadores.
Según los cargos, Peltz compró más de 133.000 acciones de Ferro el 26 de febrero de 2016 a través de la cuenta de las Islas Vírgenes Británicas. Los intercambios se realizaron en línea a través de una dirección IP registrada a nombre de Peltz en Long Island City, según documentos judiciales.
Peltz también alertó a varias personas sobre el interés de la firma de capital privado en Ferro —incluida una pareja casada anónima de Long Island City— que compró acciones en febrero.
En la noche del 14 de marzo, Peltz supuestamente intercambió varias llamadas telefónicas con el informante de Ferro y la esposa del informante. Peltz supuestamente era un buen amigo de la pareja, incluso ayudó a la pareja a organizar un jet privado cuando se casaron en una isla del Caribe.
A la mañana siguiente, 15 de marzo, Peltz compró 2.000 acciones de Ferro utilizando la cuenta de las Islas Vírgenes Británicas y realizó llamadas a ciertos operadores alrededor de las 9 a.
Momentos después, Bloomberg News publicó un artículo en el que revelaba que Apollo Global Management, una firma gigante de capital privado, estaba buscando adquirir Ferro. El precio de las acciones saltó.
Según los cargos, se vendieron 150.000 acciones de Ferro de la cuenta en el extranjero un minuto después del informe de noticias. La dirección IP de Peltz en Long Island City se utilizó para realizar los intercambios.
También se vendieron valores de Ferro de la cuenta de la asociada de Peltz.
Una serie de transferencias electrónicas desde la cuenta del asociado a Peltz se realizaron a fines de marzo, según documentos judiciales. Esa cuenta supuestamente generó $ 226,000 en ganancias ilícitas.
